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Carla Christine Tiberi - Einladungen und Geschenke im Zusammenhang mit Fußballspielen

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Carla Christine Tiberi

Einladungen und Geschenke im Zusammenhang mit Fußballspielen

Series: Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag: Rechtswissenschaften

Volume 99 2018

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6 Hilfe durch Compliance S. 63-80

„… Compliance oder konkreten Compliance-Maßnahmen nicht gibt.143 Dennoch findet sich der Compliance-Gedanke im …” „… Rechtspflicht zur Einführung von Compliance-Maßnahmen?; Beisheim und Hecker, „Compliance-Verantwortung im Licht …” „… . daraus resultierenden Pflicht zur Einrichtung von Compliance-Management-Systemen. 6.1 Begriff der …”

7 Compliance für Fußballvereine S. 81-100

„… durchdachtes Compliance-System oder eine passend vorbereitete Compliance-Maßnahme nicht zum Erfolg führen …” „… sich interne Compliance-Strukturen gegeben haben.186 Auch die FIFA187 hat ein Ethik-Reglement …” „… einen Compliance Officer eingestellt. Dieser hat bereits ein umfängliches Compliance-Management-System …”

9 Zusammenfassung und Würdigung der Ergebnisse S. 121-136

„… Andreas Hecker. „Compliance-Verantwortung im Licht der ‚Siemens/ Neubürger‘-Entscheidung – auch bei …” „… : Nomos-Verl.-Ges, 2013. Klaiber, Oliver. Die Berücksichtigung von Compliance-Programmen bei den Rechtsfolgen von …” „… und Compliance-Anforderungen im eingetragenen Verein“. Corporate Compliance Zeitschrift, 2017, 17–24 …”

8 Praxistipps für den Umgang mit Geschenken und Einladungen S. 101-120

„… , Verband oder das Unternehmen passenden Compliance-Systems (CMS) kann helfen, Vereine, Verbände oder …” „… kontrollieren. Hierfür können unabhängige Compliance-Officer eingesetzt, Richtlinien als Verhaltensvorschriften …” „… Fußballverein mit einer Compliance-Abteilung ausgestattet werden. Einrichtung einer Compliance-Abteilung in …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Zwischenfazit zur Compliance-Pflicht für Fußballvereine. . . . . . . . . . . . . . 94 7.7 Maßnahmen und Wirkung …” „… an der Rheinischen Fachhochschule Köln im Rahmen des Masterstudiengangs Compliance and Corporate …” „… durch im Sport existierende Richtlinien . . . . . . . . . . . . . 60 6 Hilfe durch Compliance …”

3 Strafrechtliche, steuerliche und regulatorische Probleme für die Beteiligten S. 9-34

„… auftreten. 17 Zimmermann, „Die arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance-Richtlinien und …” „… Implementierung von Compliance-Richtlinien und Konsequenzen bei Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen …” „… deutschen Recht., 44; Zimmermann, „Die arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance-Richtlinien und …”

1 Einleitung S. 1-4

„… welcher Basis z. B. Vereine, Privatpersonen und Unternehmen verpflichtet sein können, Compliance-Regeln …” „… , Criminal Compliance, 367, Rn 3. 3 Problemstellung, Zielsetzung und Forschungsfrage Das sind Fragen über …” „… Stelle kann eine Brücke zur Compliance geschlagen werden, denn Compliance kann dabei helfen, rechtstreues …”

2 Überblick über die Beteiligen S. 5-8

„… Zweifelsfällen ist mit der Compliance-Abteilung zu klären, ob eine Person als Amtsträger zu behandeln ist. Als …” „… Giroverbänden und Sparkassen 6 BGBl. I 1997, S. 2038. 7 Beckemper und Rotsch, Criminal Compliance, 372 m. w. N …” „… . Rathgeber, Criminal Compliance, 115. 8 Überblick über die Beteiligten zählen dazu, sofern diese als …”

5 Restriktionen S. 53-62

„… weiteren Stimmen in der Literatur der Compliance-Praxis oft unterschätzt.115 111 Rönnau in Achenbach u. a …” „… stellt strengere Compliance-Regeln auf, die die Höhe der erlaubten Zuwendungen an Angestellte anderer …” „… . • Arbeitskreis Corporate Compliance IHK Köln • DCGC (Deutscher Corporate Governance Codex) • S20-Leitfaden …”

4 Einladungen und Geschenke unter korruptiven Geschichtspunkten S. 35-52

„… zum StGB, § 299 Rn 19; Beckemper in Beckemper und Rotsch, Criminal Compliance, 383 Rn 45. 39 …” „… in Beckemper und Rotsch, Criminal Compliance, 382 Rn 45 ff.; zur Frage der Sozialadäquanz wird die …” „… Rotsch, Criminal Compliance, 383 Rn 45 ff.; Vasilikou, Zuwendungen im geschäftlichen Verkehr, 113 …”

doi.org/10.5771/9783828869110

Eva-Maria Vollmuth - Die Geldwäscheprävention in den Instituten der Finanzbranche als integraler Bestandteil ihres Compliance-Management-Systems

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Eva-Maria Vollmuth

Die Geldwäscheprävention in den Instituten der Finanzbranche als integraler Bestandteil ihres Compliance-Management-Systems

Series: Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag: Rechtswissenschaften

Volume 132 2020

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Kapitel 5. Die Integration der Geldwäschebekämpfung in ein wirksames Compliance-Management-System S. 227-282

„… Compliance-Strukturen versteht und wie ein damit zusammenhängendes Compliance-Programm aussehen soll. Aufgrund der …” „… Compliance-System in Unternehmen schaffen soll.1130 Nach diesem wird eine angemessene Compliance-Organisation durch …” „… strafreduzierenden Compliance-Maßnahmen enorm.1137 Eine Pflicht zur Einrichtung präventiver Compliance-Systeme wird …”

Literaturverzeichnis S. 285-300

„… , 2017. Behringer, Stefan (Hrsg.), Compliance kompakt. Best Practice im Compliance-Management, 3. Auflage …” „… kompakt. Best Practice im Compliance-Management, 4. Auflage, Berlin 2018. zit.: Behringer, Compliance …” „… . Bock, Dennis, Strafrechtliche Aspekte der Compliance-Diskussion – § 130 OWiG als zentrale Norm der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… Compliance-Management-Systems Tectum Verlag Eva-Maria Vollmuth Die Geldwäscheprävention in den Instituten der Finanzbranche als …” „… integraler Bestandteil ihres Compliance-Management-Systems Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag …” „… Integration der Geldwäschebekämpfung in ein wirksames Compliance-Management-System …”

Schlussbemerkung S. 283-284

„… der Compliance-Funktion ist es dabei, als Element der zweiten Verteidigungsebene sowie als beratender …” „… eine Frage der Compliance-Kultur, eine Mentalität der Integrität zu fördern. Nur wenn die Überzeugung …” „… Compliance-Kultur kein Fremdwort ist, lassen sich die Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung auch wirksam umsetzen. Dass …”

Einleitung S. 1-4

„… Versagen der Compliance-Funktion, welche die institutseigenen kriminellen Geldwäscheaktivitäten nicht …” „… und zeigt auf, dass hierfür ein effektives Compliance-Management-System erforderlich ist. Sie gliedert …” „… Grundlagen und gesetzlichen Ursprünge wird der Aufbau eines wirksamen Compliance-Management-Systems in den …”

Kapitel 3. Die Geldwäschebekämpfung als Teil des institutsinternen Risikomanagements S. 57-88

„… Compliance-Management-System, S. 47. 300 Langen in Schwennicke/Auerbach, KWG, Rn. 60. A. Die Pflicht zur Einrichtung eines …” „… Präventions- 301 KPMG, Das wirksame Compliance-Management-System, S. 48. 302 Kaetzler in Zentes/Glaab, § 4 Rn …” „… „Methodology for assessing technical compliance with the FATF recommendations and the effectivenes of AML/CFT …”

Kapitel 1. Die Kriminologie der Geldwäsche S. 5-26

„… in Hauschka/Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, § 34 Rn. 7. 89 Hoyer/Klos, Geldwäsche, S. 9 …” „… Hoyer/Klos, Geldwäsche, S. 12. 98 Diergarten in Hauschka/Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, § 34 Rn. 11 …” „… Hauschka/Moosmayer/Lösler, Corporate Compliance, § 34 Rn. 11. 101 Hoyer/Klos, Geldwäsche, S. 12. 102 Diergarten in …”

Kapitel 2. Die Konzepte der Geldwäscheprävention S. 27-56

„… . 165 Bülte in Dannecker/Leitner, Handbuch Geldwäsche-Compliance, Rn. 154. 166 FATF, 40 Recommendations …” „… BGBl. 1993 II 1136. 180 Dannecker/Leitner, Handbuch Geldwäsche-Compliance, Rn. 152; Wende in …” „… Geldwäsche-Compliance, Rn. 181. 189 http://www.wolfsberg-principles.com (aufgerufen am 02.07.2018). Kapitel 2. Die …”

Kapitel 4. Die internen Sicherungsmaßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche S. 89-226

doi.org/10.5771/9783828875531

Jana Stehlíková - The European Union as a Normative Power?

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Jana Stehlíková

The European Union as a Normative Power?

Series: Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag: Politikwissenschaften

Volume 105 2023

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3. Alignment and Compliance with GDPR and the EU’s Normative Power in Norway S. 49-70

„… compliance.Right to Information (Article 14)A historical case provoked the attention of Datatilsynet in June 2019 …” „… Alignment and Compliance with GDPRand the EU’s Normative Power in NorwayOn its way to alignment its …” „… preconditions for behavioural compliance in the domestic legal environment. The empowerment of individuals …”

4. Alignment and compliance with GDPR and the EU’s normative power in Serbia S. 71-96

„… behavioural compliance.ight to Information (Article 23 of LPDP 2018)I 2019, the Office conducted an ex …” „… Alignment and compliance with GDPR and the EU’s normative power in SerbiaAs a potential future …” „… , when discussing the normative power of the EU in this case, the mere formal compliance with the EU PDP …”

5. Alignment and compliance with GDPR and the EU’s normative power in Ukraine S. 97-112

„… ensuring behavioural compliance.Thanks to the activities of the Ministry of Digital Transformation, the …” „… Alignment and compliance with GDPRand the EU’s normative power in UkraineUkraine is an example of a …” „… country with theoretically the lowest ties to the EU and the worst preconditions for compliance with the …”

1. Internet Governance, International Regimes and the Normative Power in International Relations S. 7-34

„… Table 3.Main factors affecting complianceFACTORS WITH POSITIVE EFFECTS ON COMPLIANCEAt the international …” „… of behavioural compliancepreconditionsCOMPLIANCE THEORY VARIABLES CRITERIA …” „… .Relations between the Normative Power, Brussels Effect and Compliance23 ComplianceBehaviouralFormalculture …”

References S. 119-142

„… Guzman, Andre T. (2002) ‘A Compliance-Based Theory of International Law’, California Law Review, Vol. 90 …” „… ; Treib, Oliver and Holzleithner, Elisabeth (2008) Compliance in the Enlarged European Union. Living …” „… Compliance with international rules: Definitions, variable and methodology. In: Zürn, Michael and Joerges …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… aspects of behavioural compliance, provide a satisfactory testimony on the normative power of the EU? What …” „… approach in international relations and the theory of compliance was developed. The matrix is based on 11 …” „… criteria that determine the current state of (pre-)conditions for formal and behavioural compliance with …”

Conclusion S. 113-118

„… constructivist IR theory related to the theory of compliance. The developed theoretical and methodological …” „… framework based on the preconditions for formal and behavioural compliance with the diffused norm was used …” „… study of compliance’s preconditions in the country of recipient may unveil overlooked but crucial …”

Introduction S. 1-6

„… compliance and the actual impact of the transferred standards at the domestic level overlooked. Furthermore …” „… approach to the theory of compliance was applied and a matrix was created to determine the achieved level …” „… of formal and behavioural compliance (alternatively the preconditions for compliance) with an …”

Annexes S. 143-246

„… carried out in compliance with (b), unless this proves Annex 21552. Where personal data are transferred …” „… rectification, erasure Annexes156or blocking carried out in compliance with (b), unless this proves impossible …” „… unlawfully processed;(e) the personal data have to be erased for compliance with a legal obligation in Union …”

2. International Sub-Regimes of Personal Data Protection S. 35-48

„… . Compliance with these rules shall be subject to the control of independent authorities”. Article 8 EUChFR …” „… Data processing has to be in compliance with the primary and secondary law; it has to be justified …” „… Application of data protection law has to be in compliance with human rights, such as freedom of expression …”

doi.org/10.5771/9783828850538

Christina Hellmuth - Beteiligung an der Steuerhinterziehung

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Christina Hellmuth

Beteiligung an der Steuerhinterziehung

Series: Wissenschaftliche Beiträge aus dem Tectum Verlag: Rechtswissenschaften

Volume 112 2018

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Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .bb) 204 Wirksamkeit von Compliance-Programmen anhand Kosten-Nutzen- Analysen und empirischer Studien …” „… , Steuerhinterziehung, Geldwäsche etc., in: NZWiSt 2017, S. 265-273. Schulz, Martin, Compliance-Management im …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . f ) 199 Freizeichnung von Verantwortung durch Tax Compliance? . . . . . . . . . . . . . . . . . .4 …”

3. Teil: Risikobehaftete Fallkonstellationen der Beteiligung S. 61-226

4. Teil: Schlussbetrachtung S. 227-233

„… Situationen angepasst wird. Ein wirksames Tax- Compliance-System besteht aus den Grundfunktionen eines …” „… Ausarbeitung einer Tax- Compliance-Kultur, von Tax-Compliance-Risiken, von Tax-Compliance-Zielen, eines …” „… Tax-Compliance-Programms, einer Tax- Compliance-Organisation, einer Tax-Compliance-Kommunikation sowie von einer …”

1. Teil: Grundlagen S. 1-24

„… Ausarbeitung von firmeninternen Tax-Compliance- Systemen im Unternehmen gegen den Vorwurf einer …”

doi.org/10.5771/9783828871564

Caroline Schrüfer - Die Umsetzung der Whistleblower-Richtlinie aus rechtspolitischer Perspektive

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Caroline Schrüfer

Die Umsetzung der Whistleblower-Richtlinie aus rechtspolitischer Perspektive

Series: Young Academics: Rechtswissenschaft

Volume 7 2023

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Titelei/Inhaltsverzeichnis

„… der Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen und Compliance-Verantwortlichen, Newsdienst …” „… ) Compliance-Herausforderung für die Unternehmenspraxis, Arbeitsrecht Aktuell 2022, S. 139–142 [zitiert als …” „… , Harald/Schwinn, Hannes: Amnestieprogramme bei Compliance-Untersuchungen im Unternehmen, Corporate Compliance …”

D. Bewertung des Gesetzesentwurfs und Änderungsvorschläge S. 25-76

„… : Grüninger/Steinmeyer/Wieland, Handbuch Compliance-Management, Rn. 7 f.217 Brobeil, Die Auswirkungen der Richtlinie (EU …” „… Meldeverfahren verpflichten, von Bedeutung. Hat ein Unternehmen wirksame Compliance-Maßnahmen implementiert, so …” „… Vorschriften der DS-GVO berühren.268Aus Compliance-Sicht ist die starre Löschfrist des § 11 Abs. 5 HinSchG-RegE …”

A. Einführung S. 1-4

„… , Whistleblowing in der Wissenschaft, S. 333 f.; Süße, in: Bachmann/Schettgen/Schettgen-Sarcher, Compliance …” „… eigenständiger Rechtsbegriff etablieren und beschreibt im Kontext von Compliance die Weitergabe von Informationen …” „… , Rn. 4. Siehe auch Süße, in: Bachmann/Schettgen/Schettgen-Sarcher, Compliance Officer, S. 195 (196).7 …”

B. Grundlagen S. 5-10

„… : Hauschka/Lösler/Moosmayer, Corporate Compliance, Rn. 116; Waldzus, in: Behringer, Compliance kompakt, S. 319 (324 f.).18 …”

C. Gesetzesentwurf eines Hinweisgeberschutzgesetzes vom 27. Juli 2022 S. 11-24

„… am 10. September 2022.36 Püschel, Newsdienst Compliance 2022, S. 110007.37 BMI …”

E. Ergebnisse S. 77-80

„… einen Beitrag zur Stärkung der Compliance-Kultur in Organisationen leisten. Für einen wirksamen Schutz …”

doi.org/10.5771/9783828850897

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