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Compliance in kommunalen Unternehmen / Titelei/Inhaltsverzeichnis
Compliance in kommunalen Unternehmen / Titelei/Inhaltsverzeichnis
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I–XVIII
Titelei/Inhaltsverzeichnis
I–XVIII
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1–2
Einleitung
1–2
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3–106
Kapitel 1 Grundlagen
3–106
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A. Corporate Compliance
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I. Begriffsbestimmung
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1. Compliance-Verständnis im engeren Sinne
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2. Compliance-Verständnis im weiteren Sinne
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3. Compliance-Verständnis für kommunale Unternehmen
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II. Entwicklung des Compliance-Verständnisses
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III. Compliance und ethisches Handeln
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IV. Die Schutzfunktion von Compliance
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V. Compliance als Instrument guter Unternehmensführung
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VI. Die Mindestanforderung von Compliance
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1. Vorbemerkung
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2. Die rechtliche Betrachtung betriebswirtschaftlicher Standards
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3. Compliance-Kultur
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4. Compliance-Ziele
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5. Compliance-Risiken
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6. Compliance-Programm
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7. Compliance-Organisation
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8. Compliance-Kommunikation
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9. Compliance-Überwachung und Verbesserung
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VII. Rechtsprechung zu Compliance
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1. Der Fall "Siemens-Neubürger"
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2. Der Fall "Berliner Stadtreinigung"
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VIII. Rechtspolitische Entwicklung
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1. Einführung eines Unternehmensstrafrechts
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2. Reform des Ordnungswidrigkeitengesetzes
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3. Compliance-Anreiz-Gesetz
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4. Ausblick
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B. Besondere Compliance-Anforderungen kommunaler Unternehmen
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I. Der Trend zum kommunalen Unternehmen
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II. Rechtsformen
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1. Rechtsform als Steuerungselement
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a) Entwicklung
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b) Gründe für die Verbreitung privater Rechtsformen
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2. Öffentlich-rechtliche Rechtsformen
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3. Private Rechtsformen
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III. Das kommunale Schrankentrias
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1. Öffentliche Zweck
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a) Sozialpolitisches Korrektiv
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b) Wirtschaftspolitisches Korrektiv
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c) Kommunalpolitisches Korrektiv
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d) Funktionelles Korrektiv
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e) Zwischenergebnis
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2. Leistungsfähigkeit der Gemeinde
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3. Subsidiaritätsgrundsatz
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a) Subsidiaritätsklausel
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b) Subsidiarität als Marktversagen
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IV. Compliance-Anforderung an die Ausgestaltung der kommunalen Wirtschaftstätigkeit
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1. Ingerenzpflicht
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2. Gebietsgrundsatz
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3. Haftungsgrundsatz
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V. Grundrechtsbindung kommunaler Unternehmen
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1. Grundrechtsbindung kommunaler Eigengesellschaften
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2. Beherrschender Einfluss als Grundrechtsbegründung
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VI. Besondere Compliance-Risiken kommunaler Unternehmen
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1. Korruption
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a) Korruption als primäres Compliance-Risiko
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b) Kommunale Unternehmen als "sonstige Stelle"
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c) Amtsträgerstellung kommunaler Aufsichtsratsmitglieder
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d) Amtsträgerstellung kommunaler Mitarbeiter
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2. Kartellrecht
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3. Vergaberecht
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107–196
Kapitel 2 Compliance-Pflicht in kommunalen Unternehmen
107–196
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A. Branchenspezifische Compliance-Pflicht
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I. Compliance im kommunalen Krankenhaus
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II. Compliance in der kommunalen Abfallwirtschaft
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B. Allgemeine Compliance-Pflicht
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I. Pflichten aus analoger Anwendung spezialgesetzlicher Normen
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II. Compliance im Haushaltsgrundsätzegesetz
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C. Gesellschaftsrechtliche Compliance-Pflicht
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I. Aktiengesellschaft
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1. Risikofrüherkennungssystem
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a) Compliance als unmittelbare Pflicht
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b) Compliance als mittelbare Pflicht
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aa) Betriebswirtschaftliche Ansicht
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bb) Juristische Ansicht
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cc) Zwischenergebnis
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2. Sorgfaltspflichten
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a) Legalitätspflicht
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b) Ungeschriebene betriebswirtschaftliche Organisationsstandards
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c) Public Corporate Governance Kodex
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aa) Compliance im PCGK
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bb) Kommunale Unternehmen als Adressat des PCGK
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cc) Compliance als Wiedergabe geltenden Rechts
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dd) Kodex als betriebswirtschaftlicher "Best-Practice" Standard
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ee) Kodex als Konkretisierungshilfe
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ff) Zwischenergebnis
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d) Verschärfte Legalitätspflicht im öffentlichen Recht
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aa) Öffentliche Schadensabwendungspflicht
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bb) Legalität als öffentliches Selbstverständnis
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cc) Legalität als Unternehmensinteresse
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dd) Zwischenergebnis
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II. Gesellschaft mit beschränkter Haftung
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1. Risikomanagement in der GmbH
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2. Sorgfaltspflichten
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III. Compliance im "Konzern Kommune"
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1. Begriffsbestimmung
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2. Anwendbarkeit des Konzernrechts
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a) Abschließende Regelung des öffentlichen Rechts
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b) Öffentliche Hand als Unternehmen i.S.d. Konzernrechts
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c) Kommunales Unternehmen i.S.d. Konzernrechts
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d) Zwischenergebnis
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3. Konzernweite Compliance-Pflicht
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D. Compliance-Pflicht im Ordnungswidrigkeitenrecht
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E. Schlussfolgerung
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197–363
Kapitel 3 Compliance-Pflichten der Organe
197–363
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A. Aktiengesellschaft
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I. Vorstand
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1. Compliance als Geschäftsleiterpflicht
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a) Compliance und Ermessen
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b) Haftungsbefreiender Ermessensspielraum
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aa) Ursprung der Business Judgement Rule
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bb) Wirkung der Business Judgment Rule
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cc) Verhältnis von Business Judgment Rule und Compliance
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2. Delegation von Compliance
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a) Horizontal
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b) Vertikal
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c) Extern
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3. Aufklärungspflichten bei Regelverstößen
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a) Aufklärungspflicht
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b) Aufklärungsart
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c) Aufklärungsumfang
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aa) Meinungsstand
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bb) Stellungnahme
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4. Sanktionierungspflichten bei Regelverstößen
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a) Sanktionierungspflicht
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b) Sanktion als generalpräventive Maßnahme
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c) Sanktionierungsart
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5. Informationspflichten
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a) Innerhalb des Vorstandes
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b) An den Aufsichtsrat
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aa) Regelmäßig
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bb) Zeitnah
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cc) Umfassend
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(1) Geheimhaltung eigener Compliance-Verstöße
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(2) Geheimhaltung fremder Compliance-Verstöße
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c) Informationen an die Öffentlichkeit
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aa) Öffentlich-rechtlicher Auskunftsanspruch
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bb) Kommunale Unternehmen als Behörde im Sinne des Presserechts
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cc) Gesellschaftsrechtliche Begrenzung des presserechtlichen Auskunftsanspruchs
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(1) Aktienrechtliche Verschwiegenheitspflicht als Auskunftsverweigerungsgrund
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(2) Compliance-Verstoß als Betriebs- und Geschäftsgeheimnis?
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(3) Compliance-Verstöße als Einschränkung der Verschwiegenheitspflicht
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II. Aufsichtsrat
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1. Der Aufsichtsrat als zentrales Compliance-Organ
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2. Gegenstand der Compliance-Überwachung
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a) Kontrolle der Geschäftsführung
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aa) Compliance des Geschäftsführerhandelns
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bb) Einschränkung der Compliance-Kontrolle
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cc) Mittel
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b) Interne Organ-Compliance
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c) Kontrolle der Compliance-Struktur
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d) Kontrolle des Compliance-Beauftragten
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3. Einfluss auf die Compliance-Struktur
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4. Die Qualifikation des Aufsichtsrates
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a) Die Bestellung des Aufsichtsrates
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b) Fachliche Voraussetzung
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aa) Meinungsstand
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bb) Stellungnahme
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c) Spannungsfeld der Ingerenzpflicht
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d) Lösungsansatz
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5. Die dreistufige Compliance-Verantwortung des Aufsichtsrates bei Regelverstößen
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a) Vorbemerkung
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b) Kontrolle im Tagesgeschäft (Stufe 1)
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aa) Bestimmung
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bb) Compliance-Verantwortung
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cc) Informationsgewinnung
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c) Anlassbezogene Kontrolle (Stufe 2)
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aa) Bestimmung
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bb) Compliance-Verantwortung
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cc) Vorstandsunabhängiger Informationsdurchgriff
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d) Erweiterte Kontrolle bei schweren Verstößen (Stufe 3)
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aa) Bestimmung
Details
bb) Compliance-Verantwortung
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(1) Begleitende Aufklärung
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(2) Eigenständige Aufklärung
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(aa) Dogmatische Anknüpfung
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(bb) Eigenständige Aufklärung
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(cc) Parallelfunktion des Vorstandes
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cc) Informationsgewinnung
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6. Informationspflichten
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B. GmbH
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I. Geschäftsführer
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II. Aufsichtsorgan
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1. Überwachungspflichten
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2. Informationsrechte
Details
3. Verschwiegenheitspflichten
Details
III. Gesellschafterversammlung
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364–368
Zusammenfassung der Ergebnisse in Thesen
364–368
Details
369–406
Literaturverzeichnis
369–406
Details
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Compliance in kommunalen Unternehmen , page I - XVIII
Titelei/Inhaltsverzeichnis
Autoren
Timo Lockemann
DOI
doi.org/10.5771/9783828869967-I
ISBN print: 978-3-8288-4145-1
ISBN online: 978-3-8288-6996-7
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